2014年-2019年，公司在向现实禁止东谈主徐伟红禁止的企业苏州市亨鼎利铜业有限公司(以下简称“亨鼎利”)购买原材料的进程中支付的货款大于其向公司的现实供货金额，组成了资金占用，波及金额区别为794.32万元、2314.43万元、1738.14万元、2863.62万元、2633.59万元和2985.78万元，占最近一期经审计净钞票的比例区别为2.44%、6.78%、3.27%、5.58%、5.09%和6.26%；适度2021年12月，占用资金和用度已沿途结清。2022年4月26日，巨峰股份补充显露2019年占用事项，2022年5月20日，巨峰股份补充显露2014年-2018年占用事项。

2014年-2019年，巨峰股份与现实禁止东谈主徐伟红禁止的企业亨鼎利发生关联交游，交游事项为采购原材料铜材，波及金额区别为2139.40万元、5781.03万元、5548.24万元、4977.00万元、4014.84万元和7782.69万元，占最近一期经审计净钞票的比例区别为6.57%，16.95%，10.45%，9.53%，7.76%和16.31%；2022年4月24日，公司召开董事会，对2019年发生的关联交游事项进行了补充审议并显露，2022年5月19日，巨峰股份召开董事会补充审议2014年-2018年关联交游事项。

现实禁止东谈主徐伟红非法占用挂牌公司资金的步履，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务法则(试行)》第4.1.4条的法则。

巨峰股份未摄取灵验措施防患激动过甚关联方占用公司资金违背了《非上市公众公司监督经管主义》(2012年10月11日发布)第十四条的法则，同期未实时显露占用资金的情况违背了《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露笃定》(2013年2月8日发布)第四十六条、《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)第四十八条的法则，组成公司经管和信息显露非法。

巨峰股份的关联交游非法步履，违背了《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露笃定》(2013年2月8日发布)第三十五条、《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)第三十八条的法则，组成公司经管和信息显露非法。

针对上述非法步履，董事长徐伟红对资金审批、授权、应许以及信息显露非法负有背负，财务认真东谈主庞方明、总司理金影忠对资金审批、授权、应许负有背负，董事会布告彭红丹对信息显露非法负有背负，违背了《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)第三条的法则。

鉴于上述非法事实和情节，凭据《宇宙中小企业股份转让系统业务法则(试行)》第6.1条和《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施笃定》第十六条的法则，宇宙股转公司挂牌公司作念出如下决定：对巨峰股份摄取出具警示函的自律监管措施。对徐伟红、庞方明、金影忠、彭红丹摄取出具警示函的自律监管措施。

巨峰股份官网露出，苏州巨峰电断气缘系统股份有限公司创建于1995年，主要分娩绝缘树脂(漆)、云母成品、防晕材料、DDP点胶材料、优柔复合材料、电磁线、电机线圈、定子绝缘系统、绝缘结构件等大类居品。公司占地总面积20多万平日米，领有大小客户上千家，波及了火电、水电、核电、风电、航空航天、高速牵引、新动力电动汽车、军工、石化、采矿、特高压输变电等界限。

宇宙中小企业股份转让系统公告露出，2014年6月30日，巨峰股份在宇宙股份转让系统挂牌公开转让，附近券商为东吴证券股份有限公司。

巨峰股份2021年年报露出，控股激动、现实禁止东谈主为徐伟红，无一致看成东谈主。

《宇宙中小企业股份转让系统附近券商握续督导职责相合(试行)》第九条法则：附近券商应督导挂牌公司设立健全并灵验施行里面经管轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务经管和风险禁止等轨制，以及对外担保、紧要投资、录用搭理、关联交游等紧要瞎想决策的智商与法则等。

《宇宙中小企业股份转让系统业务法则(试行)》第4.1.4条法则：控股激动、现实禁止东谈主过甚禁止的其他企业应切实保证挂牌公司的疏淡性，不得运用其激动权柄好像现实禁止才调，通过关联交游、垫付用度、提供担保过甚他方式径直好像盘曲侵占挂牌公司资金、钞票，挫伤挂牌公司过甚他激动的利益。

《非上市公众公司监督经管主义》(2012年10月11日发布)第十四条法则：第八十六条修改为：“证券公司过甚职责主谈主员未按本主义法则履行握续督导背负，情节严重的，中国证监会不错照章摄取责令改正、监管话语、出具警示函等监管措施。”

《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露笃定》(2013年2月8日发布)第三十五条法则：挂牌公司的关联方及关联关系包括《企业司帐准则第36号-关联方显露》法则的情形，以及挂牌公司、附近券商或宇宙股转公司凭据本色重于花式原则认定的情形。

《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露笃定》(2013年2月8日发布)第四十六条法则：挂牌公司和联系信息显露义务东谈主显露承诺事项的，应当严格盲从其显露的承诺事项。

公司未履行承诺的，应当实时显露原因及联系当事东谈主可能承担的法律背负；联系信息显露义务东谈主未履行承诺的，公司应当主动参议，并实时显露原因，以及董事会拟摄取的措施。

《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)第三条法则：挂牌公司信息显露包括按时论说和临时论说。

《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)第三十八条法则：除日常性关联交游之外的其他关联交游，挂牌公司依据公司端正履行相应审议智商并显露；公司端正未法则的，应当提交激动大会审议并显露。

《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)第四十八条法则：挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起实时显露：

(一)挂牌公司控股激动、现实禁止东谈主过甚一致看成东谈主发生变更；

(二)挂牌公司控股激动、现实禁止东谈主好像其关联方占用资金；

(三)法院裁定蹧蹋有禁止权的大激动转让其所握挂牌公司股份；

(四)任一激动所握挂牌公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信赖好像被照章适度表决权；

(五)挂牌公司董事、监事、高档经管东谈主员发生变动，董事长好像总司理无法履行职责；

(六)挂牌公司减资、归并、分立、结果及央求收歇的决定，好像照章插足收歇智商、被责令关闭；

(七)挂牌公司董事会就收购与出售紧要钞票、对外紧要投资(含录用搭理、春联公司投资等)事项的决议、条约坚贞作出决议；

(八)挂牌公司董事会就股票拟在证券交游所上市、好像刊行其他证券品种作出决议；

(九)挂牌公司董事会就回购股份、股权激发决议作出决议；

(十)挂牌公司变更司帐计谋、司帐揣测(因法律、行政法例、部门规章创新变成的之外)，变更司帐师事务所；

(十一)挂牌公司董事会就对外提供借债(对控股子公司借债之外)、对外提供担保(对控股子公司担保之外)事项作出决议；

(十二)挂牌公司波及紧要诉讼、仲裁事项，激动大会、董事会决议被照章打消好像宣告无效；

(十三)挂牌公司或其控股激动、现实禁止东谈主、董事、监事、高档经管东谈主员被纳入失信荟萃惩责对象；

(十四)挂牌公司获取或丧失进攻分娩禀赋、许可、特准瞎想权，或分娩瞎想的外部条款、行业计谋发生紧要变化；

(十五)挂牌公司涉嫌违法非法被中国证监会过甚派出机构或其他有权机关立案访问，被移送司法机关或讲究处分，受到对公司分娩瞎想有紧要影响的行政处罚，被中国证监会过甚派出机构摄取行政监管措施；公司董事、监事、高档经管东谈主员涉嫌违法非法被中国证监会过甚派出机构或其他有权机关立案访问好像摄取强制措施，被中国证监会过甚派出机构处以证券阛阓禁入、认定为不适应东谈主员，受到对公司分娩瞎想有紧要影响的行政处罚；

(十六)因前期已显露的信息存在差错、未按法则显露好像差错纪录，被预计机构责令改正好像经董事会决定进行变嫌；

(十七)法律、行政法例法则的，好像中国证监会、宇宙股转公司、附近券商认定的其他情形。

挂牌公司发生非法对外担保，好像资金、钞票被控股激动、现实禁止东谈主或其关联方占用的，应当显露联系事项的整创新程情况。

《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施笃定》第十六条法则：央求挂牌公司、挂牌公司、收购东谈主、收歇经管东谈主、紧要钞票重组交游对方及联系主体出现非法步履的，宇宙股转公司或业务部门不错实施以下自律监管措施：

(一)理论警示，即以理论花式将预计非法事实或风险情状奉告监管对象，要求其摄取措施实时防护、援手好像改正；

(二)约见话语，即要求监管对象在指定的技术和所在就预计非法步履承袭质询和教授，并要求其作出讲解证实，摄取措施实时防护、援手好像改正；

(三)要求提交书面承诺，即要求监管对象提交在法则技术内为或不为一定步履的书面承诺；

(四)出具警示函，即以书面花式将预计非法事实或风险情状奉告监管对象，并要求其摄取措施实时防护、援手好像改正；

(五)责令改正，即要求监管对象罢手非法步履好像限期改正；

(六)要求公开变嫌、透露或证实，即要求监管对象对信息显露中的错漏事项进行公开变嫌，好像对预计事项或风险情况给以公开透露或证实；

(七)要求公开致歉，即要求监管对象对非法事项以公告花式向投资者公开致歉；

(八)要求限期参加培训或教师，即要求监管对象限期参加指定机构组织的专科培训或教师，督促其擢升遵法相识、管事操守和执业才调；

(九)要求限期召开投资者证实会，即要求监管对象限期召开证实会，就特定事项公开向投资者作出讲解好像证实；

(十)暂停消除挂牌公司控股激动、现实禁止东谈主的股票限售，即在一按时限内不办理联系东谈主员所握挂牌公司股份的消除限售央求；

(十一)建议挂牌公司更换联系任职东谈主员，即建议挂牌公司更换董事、监事或高档经管东谈主员，并实时选聘相宜履历的董事、监事或高档经管东谈主员；

(十二)宇宙股转公司法则的其他自律监管措施。

以下为原文：

宇宙中小企业股份转让系统

股转挂牌公司经管二函〔2022〕038号

对于对苏州巨峰电断气缘系统股份有限公司及联系背负主体摄取自律监管措施的决定

当事东谈主：

苏州巨峰电断气缘系统股份有限公司(简称巨峰股份)，住所地：江苏省苏州市吴江区汾湖蛊惑区临沪通衢3379号。

徐伟红，男，1971年9月出身，时任公司董事长、现实禁止东谈主。

庞方明，男，1973年1月出身，时任公司财务认真东谈主。

金影忠，男，1972年1月出身，时任公司总司理。

彭红丹，女，1987年1月出身，时任董事会布告。

经查明，巨峰股份有以下非法事实：

2014年-2019年，公司在向现实禁止东谈主徐伟红禁止的企业苏州市亨鼎利铜业有限公司(以下简称“亨鼎利”)购买原材料的进程中支付的货款大于其向公司的现实供货金额，组成了资金占用，波及金额区别为7943172.31元、23144331.4元、17381361.31元、28636179.63元、26335895.57元和29857772.56元，占最近一期经审计净钞票的比例区别为2.44%、6.78%、3.27%、5.58%、5.09%和6.26%；适度2021年12月，占用资金和用度已沿途结清。2022年4月26日，巨峰股份补充显露2019年占用事项，2022年5月20日，巨峰股份补充显露2014年-2018年占用事项。

2014年-2019年，巨峰股份与现实禁止东谈主徐伟红禁止的企业亨鼎利发生关联交游，交游事项为采购原材料铜材，波及金额区别为21394006.44元、57810254.59元、55482368.46元、49769980.29元、40148365.03元和77826930.84元，占最近一期经审计净钞票的比例区别为6.57%，16.95%，10.45%，9.53%，7.76%和16.31%；2022年4月24日，公司召开董事会，对2019年发生的关联交游事项进行了补充审议并显露，2022年5月19日，巨峰股份召开董事会补充审议2014年-2018年关联交游事项。

现实禁止东谈主徐伟红非法占用挂牌公司资金的步履，违背了《宇宙中小企业股份转让系统业务法则(试行)》(以下简称《业务法则》)第4.1.4条的法则。

巨峰股份未摄取灵验措施防患激动过甚关联方占用公司资金违背了《非上市公众公司监督经管主义》(2012年10月11日发布)第十四条的法则，同期未实时显露占用资金的情况违背了《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露笃定》(2013年2月8日发布)(以下简称《信息显露笃定》)第四十六条、《宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司信息显露法则》(2017年12月22日发布)(以下简称《信息显露法则》)第四十八条的法则，组成公司经管和信息显露非法。

巨峰股份的关联交游非法步履，违背了《信息显露笃定》第三十五条、《信息显露法则》第三十八条的法则，组成公司经管和信息显露非法。

针对上述非法步履，董事长徐伟红对资金审批、授权、应许以及信息显露非法负有背负，财务认真东谈主庞方明、总司理金影忠对资金审批、授权、应许负有背负，董事会布告彭红丹对信息显露非法负有背负，违背了《信息显露法则》第三条的法则。

鉴于上述非法事实和情节，凭据《业务法则》第6.1条和《宇宙中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施笃定》第十六条的法则，我司作念出如下决定：

对巨峰股份摄取出具警示函的自律监管措施。对徐伟红、庞方明、金影忠、彭红丹摄取出具警示函的自律监管措施。

特此忽视警示如下：

你方应当按照《业务法则》《信息显露法则》等业务法则履行义务，保证信息显露信得过、竣工、准确、实时，步骤公司经管、真诚守信、步骤运作。特此申饬你公司及联系背负主体应当充分深爱上述问题并吸取教养，阻绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步摄取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩责，我司将记入证券期货阛阓诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起2个交游日内实时显露相应信息。

宇宙股转公司挂牌公司经管二部

2022年5月23日